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吳曉靈:公私募及PE將全部納入基金法監管
發布時間:2011-9-28 16:21:17  


  全國人大財經委副主任委員吳曉靈3日表示,《基金法》修改已經進入實質性階段。目前,全國人大財經委員會全體委員會已經原則通過修改草案。


  吳曉靈介紹,《基金法》修改草案在全國人大財經委員會全體委員會上做了討論之後,已經原則通過,再做一些修改之後將提交財經委主任辦公會討論,然後就會通過全國人大正式向國務院提出征求意見。當國務院的意見回到全國人大之後,將提交全國人大常委會進入審議程序。

  本次修法中,吳曉靈指出公募基金和私募基金盡管募集資金方式不同,但仍屬相同的法律關係,都是資金信托投資的一種方式,應該納入到同一個法律當中。而對於股權投資,由於未上市的股權憑證也是證券,因而本次修法也將把其納入到調整範圍之中去。

  第二是基金的組織形式,在這次修法中提出了基金的三種組織形式,契約型、公司型和合夥型。三類基金的共同點是投資人為委托人和受益人,管理人與托管人為受托人或者是共同受托人。管理人以自身名義代表基金份額持有人行使法律權利。

  第三是對基金以募集方式實行有區別的監管。對於公募基金要加強對投資人的保護,降低持有人大會召開的門檻,將基金管理人的股東及其實際控製人納 入到監管的範圍當中來。對私募基金隻做出了原則性的規定,管理基金小於一定金額的管理公司可以豁免注冊。確定了合格投資者的製度、基金產品事後的報備製度,還規範了基金合同和托管合同的必備條款。

  第四是關於基金的稅收問題。草案參照合夥企業法的規定,基金財產投資與管理的相關稅收依照法律由基金份額持有人、管理人和托管人自行繳納。在稅收問題上,基本上體現不重複納稅和相同法律關係的金融產品應該享受同樣稅製的稅收原則。

  第五是恰當處理政府監管與行業自律的關係。在法案當中,所有公募基金要接受嚴格監管,私募基金達到一定金額的時候,管理公司要注冊而產品要報備。但是達不到注冊標準的管理公司,根據同一行為同一原則的要求進行自律監管。

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