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《遼寧省股權投資基金企業和股權投資基金管理機構備案登記辦法》
發布時間:2014-1-26 9:27:55  

第一條 為促進我省股權投資基金行業健康規範發展,保護投資者等當事人的合法權益,依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合夥企業法》、《公司登記管理條例》、《合夥企業登記管理辦法》以及國家相關部門規章,結合我省實際,製定本辦法。

第二條 本辦法所稱股權投資基金企業是指以非公開方式募集的,用於投資非公開交易的企業股權的企業。

本辦法所稱股權投資基金管理機構是指受托管理股權投資基金企業並為所投資企業提供增值服務的管理機構。

第三條 股權投資基金企業可以采取公司製和有限合夥的企業形式。股權投資基金管理機構可以采取公司製和普通合夥、有限合夥的企業形式。股權投資基金企業和股權投資基金管理機構不允許采取一人有限責任公司的企業形式。

第四條 在遼寧省境內,設立股權投資基金企業和股權投資基金管理機構實行備案後注冊登記製度。省發展和改革委員會作為股權投資基金企業、股權投資基金管理機構地方備案管理部門,協助國家發展和改革委員會履行對遼寧省境內股權投資基金企業和股權投資基金管理機構的行業指導和監督管理責任。對股權投資基金企業、股權投資基金管理機構、托管銀行和中介服務機構實行備案管理。

各市發展改革部門為轄區內股權投資基金企業和股權投資基金管理機構的行業主管和協助備案部門。

第五條 省及各市工商行政管理部門憑備案文件辦理工商注冊登記,並負責股權投資基金企業和股權投資基金管理機構的工商年檢和登記事項的管理工作。

第六條 外商投資股權投資基金企業和股權投資基金管理機構憑省外經貿部門核發的《外商投資企業批準證書》或《台港澳僑投資企業批準證書》辦理備案和注冊登記。

第七條 備案需符合下列條件:

(一)  股權投資基金企業的注冊資本(出資額)不少於1億元人民幣,其中:每個投資者最低認繳出資不少於1000萬元人民幣;股權投資基金管理機構的注冊資本(出資額)不少於1000萬元人民幣。投資者應當以貨幣方式出資。

(二)股權投資基金企業和股權投資基金管理機構的投資者(合夥人)數量應當符合《公司法》、《合夥企業法》的相關規定。以股份有限公司設立的,投資者數量不得超過200個;以有限責任公司設立的,投資者數量不得超過50個;以有限合夥形式設立的,合夥人數量不得超過50個。普通合夥企業人數按照《中華人民共和國合夥企業法》的規定執行。

(三)股權投資基金管理機構應具有受托管理出資人資本的能力,具有內部風險控製能力,具有完善的企業經營管理製度。有至少3名具有2年以上股權投資或相關業務經驗的高級管理人員承擔投資管理責任,其中,至少有一名高級管理人員具備5年以上股權投資或經濟管理經驗。

(四)投資方向符合國家產業政策、投資政策和宏觀調控政策。

第八條 股權投資基金企業的運作管理應采取委托管理方式,以有限責任公司、股份有限公司設立的股權投資基金企業可以采取委托管理方式,也可以采取自我管理方式。

本款所稱委托管理方式,係指股權投資基金企業作為委托方,將其資產委托給其他股權投資基金企業或者股權投資基金管理機構管理。接受委托的股權投資基金企業或者股權投資基金管理機構,統稱受托管理機構。

本款所稱自我管理方式,係指股權投資基金企業通過組建內部管理團隊管理其資產。

第九條 股權投資基金企業申請備案,應當提交下列文件和材料:

(一)股權投資基金企業名稱預先核準通知書。

(二)股權投資基金企業備案申請書。

(三)股權投資基金企業資本招募說明書。

(四)股權投資基金企業章程或者合夥協議。

(五)所有投資者簽署的資本認繳承諾書。

(六)驗資機構關於所有投資者實際出資的驗資報告。

(七)關於股權投資基金資本募集是否合法合規的情況說明書。

(八)實行自我管理的,提交股權投資基金企業高級管理人員的簡曆證明材料。

(九)實行委托管理的,股權投資基金企業注冊登記後補交股權投資基金企業同受托管理機構簽訂的受托管理協議。其中,受托管理機構為省內注冊登記的股權投資基金管理機構的,應提交受托管理機構的備案通知書複印件和營業執照複印件;受托管理機構為省外注冊登記的股權投資基金管理機構的,應當將受托管理機構附帶備案。

(十)律師事務所出具的關於本條第(二)至(九)項所涉文件與材料的法律意見書。

(十一)股權投資基金企業簽署的《合法合規募集資本的承諾函》和《風險提示書》

第十條 股權投資基金管理機構申請備案,應當提交下列文件和材料:

(一)股權投資基金管理機構名稱預先核準通知書。

(二)股權投資基金管理機構備案申請書。

(三)股權投資基金管理機構章程或者合夥協議。

(四)股權投資基金管理機構股東(合夥人)名單及情況介紹。

(五)所有高級管理人員的簡曆證明材料。

(六)所有投資者簽署的資本認繳承諾書。

(七)驗資機構關於所有投資者實際出資的驗資報告。

(八)律師事務所出具的關於本條第(二)至(七)項所涉文件與材料的法律意見書。

第十一條 股權投資基金企業委托省外注冊登記的股權投資基金管理機構管理的,應當將受托管理機構附帶備案。受托管理機構申請附帶備案,應當提交下列文件和材料:

(一)受托管理機構的營業執照複印件。

(二)受托管理機構的公司章程或者合夥協議。

(三)受托管理機構股東(合夥人)名單及情況介紹、承諾出資協議和法定驗資機構出具的驗資報告。

(四)所有高級管理人員的簡曆證明材料。

(五)開展股權投資管理業務情況及業績說明。

第十二條 托管銀行的附帶備案需要提供以下材料:

(一)托管協議。

(二)業績情況說明。

第十三條 會計師事務所、律師事務所等中介機構的附帶備案需要提供以下材料:

(一)營業執照副本;

(二)企業和經辦人員資質證明;

(三)企業業績說明。

第十四條 省發展和改革委員會在收到備案申請後15個工作日內對經複核無疑義的股權投資基金企業、股權投資基金管理機構、托管銀行、中介服務機構出具備案複函,並通過網站公告。對不符合備案條件的,不予備案。

第十五條 公司製股權投資基金企業名稱核準為:“**股權投資基金股份有限公司“**股權投資基金有限責任公司“**股權投資基金有限公司

合夥製股權投資基金企業名稱核準為:“**股權投資基金合夥企業+(有限合夥)

公司製股權投資基金管理機構名稱核準為:“**股權投資基金管理股份有限公司“**股權投資基金管理有限責任公司“**股權投資基金管理有限公司

合夥製股權投資基金管理機構名稱核準為:“**股權投資基金管理合夥企業+(有限合夥)或(普通合夥)。

第十六條 股權投資基金企業的經營範圍核準為:從事對未上市企業的投資,對上市公司非公開發行股票的投資以及相關資詢服務。

股權投資基金管理機構經營範圍核準為:受托管理股權投資基金企業,從事投資管理及相關資詢服務。

第十七條 省發展和改革委員會與省工商行政管理局定期就股權投資基金企業、股權投資基金管理機構的備案和注冊登記情況進行相互通報。

第十八條 已注冊登記的股權投資基金企業、股權投資基金管理機構應及時向備案部門報告投資運作過程中的重大事件,包括:

(一)修改公司(企業)章程(協議)等重要法律文件。

(二)增減資本。

(三)高級管理人員或管理人、托管人、中介機構變更。

(四)清算與解散。

第十九條 對股權投資基金企業和股權投資基金管理機構實行備案年審製度。

在每個會計年度結束後的3個月內,股權投資基金企業和股權投資基金管理機構應向省發展和改革委員會報送年度業務報告、經審計的年度財務報告和年度資產管理報告,股權投資基金托管銀行應向省發展和改革委員會提交年度資產托管報告。

對備案年審中發現不符合本辦法規定的股權投資基金企業和股權投資基金管理機構,由省發展和改革委員會責令其在30個工作日內改正;未改正的,取消備案。

第二十條 本辦法實施前已經工商注冊登記的股權投資基金企業、股權投資基金管理機構,須在規定的時間內向省發展和改革委員會提交備案。

第二十一條 對未按本辦法規定備案的股權投資基金企業、股權投資基金管理機構,將其作為規避備案監管股權投資基金企業和受托管理機構,通過省發展和改革委員會門戶網站向社會公告;對運作不規範且6個月內沒有改正的、年審不合格被取消備案的股權投資基金企業、股權投資基金管理機構,將其作為運作管理不規範的股權投資基金企業和受托管理機構,通過省發展和改革委員會門戶網站向社會公告。

第二十二條 省發展和改革委員會對商業銀行的托管業務進行不定期檢查,對違反本辦法規定的托管銀行,取消其托管業務資質。

第二十三條 省發展和改革委員會、省工商行政管理局會同省股權投資和AG亚游集团投資協會,定期組織開展形式多樣的股權投資基金企業和股權投資基金管理機構教育培訓活動,提升股權投資管理人員的合規經營意識。

第二十四條 本《辦法》由省發展和改革委員會會同工商行政管理局發布並負責解釋。

第二十五條 本辦法自頒發之日起施行。

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